PARTIE 01 Structure et compréhension du fonds 1

Chapitre 1 Types d'organismes de placement collectif 2
Article 01 Organisme collectif de placement de type fiducie (fiducie d'investissement) 2
Section 02 Régime collectif d'investissement des entreprises 6
Article 03 Organisme collectif de placement sous forme de combinaison 9

Chapitre 2 : Types d’organismes de placement collectif 11
Section 01 Régime collectif de placement en valeurs mobilières 11
Section 02 Régime collectif d'investissement immobilier 12
Section 03 Régime d'investissement collectif d'actifs spéciaux 13
Section 04 Organisme de placement collectif à actifs mixtes 14
Section 05 Organisme de placement collectif financier à court terme (OPCF) 14

Chapitre 03 Formes particulières d'organismes de placement collectif 20
Section 01 Régime d'investissement collectif sans rachat 20
Section 02 Types d'organismes de placement collectif 21
Section 03 Régime de placement collectif convertible 23
Article 04 Organisme collectif de placement de type chapeau 25
Section 05 Organismes de placement collectif indiciels cotés (ETF) 26

Chapitre 04 Organismes de placement collectif par classification générale 30
Section 01 Classification par caractéristiques du fonds 30
Section 02 Classification par région d'investissement 40
Section 03 Classification par stratégie d'investissement 43
Section 04 Classification par investissement alternatif 49

Chapitre 05 Fonds immobilier 50
Section 01 Aperçu des fonds immobiliers 50
Section 02 Types de fonds immobiliers 55

Chapitre 06 Fonds d'actifs spéciaux 58
Section 01 Aperçu des fonds d'actifs spéciaux 58
Section 02 Types de fonds d'actifs spéciaux 61
Questions d'entraînement 63

PARTIE 02 Structure et compréhension du fonds 2

Chapitre 1 Fiducie 70
Section 01 Théorie générale des fiducies 70

Chapitre 2 : Types de produits de confiance 76
Section 01 Types et principaux contenus des produits fiduciaires 76

Chapitre 03 : Ventes de produits fiduciaires 85
Section 01 Vente de produits fiduciaires 85
Questions d'entraînement 93

PARTIE 03 Gestion des investissements

01 Allocation d'actifs et gestion des investissements 96
SECTION 01 L'importance de la répartition des actifs 96
SECTION 02 L'importance de la répartition des actifs 98
SECTION 03 L’allocation d’actifs est la solution de base pour la « gestion des investissements » 99

Chapitre 2 : Conception et mise en œuvre de l’allocation d’actifs (niveau 1)
SECTION 01 Fixer des objectifs d'investissement 101
SECTION 02 Répartition des actifs : Sélection des groupes d'actifs 103
SECTION 03 Rendement attendu 105
SECTION 04 Risque 110
SECTION 05 Mise en œuvre de l'allocation d'actifs 112

Chapitre 3 : Types de stratégies d’allocation d’actifs 123
SECTION 01 Stratégie d'allocation d'actifs stratégique 123
SECTION 02 Stratégie tactique d'allocation d'actifs 127
[Référence] Comprendre l'investissement ESG 131
Questions d'entraînement 140

PARTIE 04 Évaluation du fonds

Chapitre 1 Analyse et évaluation des fonds 146
Section 01 Objectif de l'analyse et de l'évaluation des fonds 146
Section 02 Analyse et évaluation des organismes de placement collectif 150

Chapitre 02 Évaluation de la performance des organismes de placement collectif 153
Section 01 Processus d'investissement et facteurs de performance des investissements 153
Section 02 Types d'évaluation des performances 155
Section 03 Classification des types d'organismes de placement collectif 156
Section 04 Paramètres de référence 157
Section 05 Calcul des taux de rendement 159
Section 06 Mesure des risques 161
Section 07 Mesure de la performance ajustée au risque 164
Section 08 Analyse des facteurs de performance 167
Section 09 Analyse de portefeuille 168
Section 10 Analyse qualitative des sociétés d'exploitation et des exploitants 169

Chapitre 03 Rapport d'évaluation des organismes de placement collectif 171
Section 01 Aperçu du rapport d'évaluation du régime de placement collectif 171
Section 02 Analyse des points clés du rapport d'évaluation du régime de placement collectif 172
Questions d'entraînement 175

PARTIE 05 DROIT DES FONDS

Chapitre 01 Introduction générale 180
SECTION 01 : Le concept et l'histoire des fonds d'investissement 180
Section 02 : Caractéristiques des fonds d'investissement 182
Section 03 Classification des fonds d'investissement 183
Article 04 Système réglementaire des fonds d'investissement en Corée 185

Chapitre 02 Organismes de placement collectif 187
Section 01 Investissement collectif 187
Section 02 : Concept, structure et institution des organismes de placement collectif 188
Article 03 Création et enregistrement des organismes de placement collectif 195
Chapitre 03 Émission, vente et rachat de titres de placement collectif 201
Article 01 Émission de titres de placement collectif 201
Article 02 Sollicitation d'investissement pour les titres de placement collectif 205
Article 03 Publicité, commissions sur les ventes et commissions sur les valeurs mobilières de placement collectif, etc. 207
Article 04 Rachat de titres de placement collectif 210

Chapitre 04 : Lignes directrices sur la conduite des affaires pour les gestionnaires de placements collectifs 217
Article 01 Devoir de diligence et devoir de loyauté 217
Section 02 Instructions et exécution de la gestion des actifs 218
Article 03 Restrictions relatives à la gestion des actifs 219
Article 04 Restrictions relatives aux emprunts et aux prêts, etc. 224
Article 05 Restrictions relatives aux transactions avec les parties intéressées, etc. 225
Article 06 Interdiction des pratiques commerciales abusives 227
Article 07 Limitations relatives à la rémunération basée sur la performance 228
Article 08 Restrictions relatives au droit de vote, etc. 230
Section 09 Divulgation sur la gestion d'actifs 231
Article 10 Dispositions particulières relatives aux produits dérivés et à la gestion immobilière 236

Chapitre 5 Types d'organismes de placement collectif 239
Section 01 Types d'organismes de placement collectif 239
Section 02 Formes particulières d'organismes de placement collectif 248

Chapitre 6 Évaluation et comptabilisation des actifs de placement collectif 254
Section 01 Évaluation et prix de référence des actifs de placement collectif 254
Section 02 Comptabilisation des actifs de placement collectif 259

Chapitre 7 : Conservation et gestion des actifs de placement collectif 262
Article 01 Obligation de diligence, etc. 262
Section 02 Surveillance des comportements opérationnels, etc. 265

Chapitre 08 Dissolution des organismes de placement collectif, etc. 268
Article 01 Cessation et dissolution des organismes de placement collectif (fiducies d'investissement) 268
Article 02 Fusion d'organismes de placement collectif 271

Chapitre 09 Dispositions particulières relatives aux programmes d'investissement en capital-investissement 273
Article 01 Dispositions générales 273
Section 02 Programme général d'investissement en capital-investissement 276
Section 03 Fonds d'investissement en capital-investissement pour les institutions 281

Chapitre 10 Dispositions particulières relatives aux titres de placement collectif étrangers 288
Article 01 Enregistrement des organismes de placement collectif étrangers 288
Article 02 Méthodes de vente intérieure de titres de placement collectif étrangers, etc. 290
Article 03 Supervision et inspection des entreprises d'investissement collectif étrangères 292
Questions d'entraînement 293

PARTIE 06 Loi sur la protection des consommateurs financiers

Chapitre 1 Contexte de l'adoption de la loi de 298 sur la protection des consommateurs financiers
SECTION 01 Contexte de la loi 298
SECTION 02 Historique de l'établissement 299

Chapitre 02 Aperçu de la loi sur la protection des consommateurs financiers 300
SECTION 01 Changements systémiques majeurs suite à l'entrée en vigueur de la loi sur la protection des consommateurs financiers 300
ARTICLE 02 Composition de la loi 301 sur la protection des consommateurs financiers
SECTION 03 Système clé de la loi sur la protection des consommateurs financiers 302
ARTICLE 04 Emplacement de la Loi sur la protection des consommateurs financiers 303
ARTICLE 05 Exceptions à la loi sur la protection des consommateurs financiers 304
SECTION 06 Classification des consommateurs financiers professionnels 304
ARTICLE 07 Droits et responsabilités des consommateurs de services financiers, etc. 306
SECTION 08 Six principes de la vente 307

Chapitre 03 Contenu clé de la loi sur la protection des consommateurs financiers 310
SECTION 01 Produits d'investissement et produits de prêt 310
SECTION 02 Six principes de vente 312
SECTION 03 : Règlement sur la conduite des affaires des agents et courtiers en produits financiers 327
ARTICLE 04 Réglementation sur la vente à domicile (par téléphone) 328
SECTION 05 : Système de renforcement des droits des consommateurs financiers 331
ARTICLE 06 Renforcement des sanctions en cas de violation des principes de vente 339
Questions d'entraînement 347

PARTIE 07 Pratiques de vente de fonds

Chapitre 1 Procédures de vente de fonds 352
Section 01 Ventes de fonds Étape 352
Section 02 Ventes de fonds Procédures détaillées étape par étape 353

Chapitre 02 : Opérations rentables sur les titres d'épargne 354
Section 01 L'importance des titres rentables Épargne 354
Article 02 Établissement d'un accord d'épargne en valeurs mobilières rentable 355
Section 03 Types de titres de revenu Épargne 356
Section 04 Contenu clé des titres rentables Épargne 358
Article 05 Mesures préférentielles pour les épargnants 363
Section 06 Traitement des dépôts et des retraits de titres générant des revenus de négociation 367

Chapitre 03 Imposition des fonds 371
Section 01 Organismes de placement collectif et fiscalité 371
Article 02 Dispositions générales de la Loi de l'impôt sur le revenu : Revenus financiers et imposition intégrale des revenus financiers 372
Article 03 Imposition des organismes de placement collectif 377
Article 04 Imposition au stade de l'investisseur 389
Exercice pratique n° 393

PARTIE 08 ÉTHIQUE PROFESSIONNELLE

Chapitre 1 : Déontologie professionnelle générale 398
SECTION 01 Comprendre l'éthique professionnelle 398
SECTION 02 : Concepts fondamentaux et tendances nationales et internationales en matière d'éthique professionnelle 408
SECTION 03 L'éthique professionnelle dans ce manuel 412

Chapitre 02 : Éthique des affaires en matière d'investissement financier 415
SECTION 01 Principes de base 415
ARTICLE 02 Obligation d'éviter les conflits d'intérêts 422
SECTION 03 Obligations de protection des consommateurs financiers 427
SECTION 04 Éthique pour soi-même, l'entreprise et la société 481

Chapitre 03 Procédures de conformité en matière d'éthique professionnelle et sanctions en cas de violation 509
SECTION 01 Procédures de conformité à la déontologie professionnelle 509
SECTION 02 Sanctions pour violation de la déontologie professionnelle 525
Questions d'entraînement 531

PARTIE 09 Prévention des litiges entre investisseurs

Chapitre 01 Système de prévention des conflits 538
SECTION 01 Comprendre les litiges 538
SECTION 02 : Comment prévenir les litiges 544
SECTION 03 Traitement des renseignements sur les clients en vertu de la Loi sur la protection des renseignements personnels 550

Chapitre 02 Procédures de conformité et sanctions en cas de violation 555
SECTION 01 Normes de contrôle interne 555
SECTION 02 Sanctions pour les infractions 556
SECTION 03 Système de règlement des différends 566

Chapitre 3 : Analyse des principaux litiges 571
SECTION 01 Litiges relatifs aux produits d'investissement financier 571
Section 02 Litiges majeurs relatifs aux produits de fonds 574
Questions d'entraînement 581

PARTIE 10 Sollicitation d'investissement

Chapitre 1 : Sollicitation d’investissements et gestion de la clientèle 588
SECTION 01 Sollicitation d'investissement 588
SECTION 02 Gestion de la relation client (CRM) 629
Questions d'entraînement 637